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貿易戰中的殺手鐧 解密美國金融制裁(上)

 
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李政



註冊時間: 2018-05-23
文章: 509

發表發表於: 星期一 十月 22, 2018 10:05 am    文章主題: 貿易戰中的殺手鐧 解密美國金融制裁(上) 引言回覆

貿易戰中的殺手鐧 解密美國金融制裁(上)
2018-10-20 10:40 AM

美國國務卿蓬佩奧10月17日表示,因美國牧師遭拘押而對土耳其實施的制裁,現在可予以解除。當天土耳其里拉上揚,國際市場信心也獲提振。不過,這個消息帶給中國的就不是驚喜,而是驚嚇。因為中國最害怕的事情出現了:美國的經濟「核武器」正在顯露它的威力。

自從本月11日市場傳聞美國牧師將獲釋、美對土制裁將解除後,截至17日收盤,土耳其里拉已大漲近9個百分點。這對於全球經濟尤其是新興市場而言無疑是一劑強心針,但中國有理由恐慌。

因為中國與土耳其有一個共同點:兩者的政府高官近期都上了美國的制裁黑名單,被凍結資產、禁止與美國金融體系進行交易,而且土國部長還是因侵犯人權而遭制裁。

美國此舉是在釋放強烈信號:若不改變危害美國安全或侵犯人權的行為,美國將會使用威力巨大的金融制裁,甚至對具體行惡者進行精準打擊。

金融制裁尚未發揮影響力 土國未戰先屈

土耳其用自身慘痛的教訓,向世界證明了美國金融制裁的威力。

8月1日美國對土國部長實施金融制裁當天,里拉應聲大跌14%。因為美國的制裁警告意味濃厚,當月里拉跌幅一度逾三成。里拉閃崩激發土耳其債務危機,土國經濟一時岌岌可危。

土耳其人均GDP用了十多年翻三番,差點躋入高收入國家;但在美國金融制裁的威懾下,一個月就縮水三成,幾乎跌出中高收入國家行列。

美國金融制裁利劍高懸,土耳其選擇了改變,10月12日釋放了被關押兩年的美國牧師布倫森,美、土關係緩和。

金融戰警鐘響起 中國惶恐失措

9月20日,美國制裁中國軍委裝備發展部部長李尚福(Li Shangfu)。中國反應異常,不但迅速抗議、取消與美軍事交流,同時發動宣傳、抨擊美國「霸權」,稱美國做法「史無前例」。

中國的激烈反應,可以解讀為極度驚懼下的驚慌失措。因為被美制裁的李尚福並非「史無前例」,他只是美國制裁俄羅斯的附帶品;真正史無前例的,是去年被美國實施金融制裁的北京公安高岩。

2017年12月21日,美國政府依據《全球馬格尼斯基人權問責法》,開出史上第一份制裁全球人權惡棍的黑名單,其中就有前北京市公安局朝陽分局黨委書記、北京警察學院黨委書記高岩。

不過,中國顯然輕視了美國這個史無前例的警告。據國際媒體、國際醫生組織和人權組織披露,截至目前,國際社會高度關注的是中國對法輪功學員的迫害,包括活摘器官的罪行仍在繼續;中國在新疆對各民族民眾的高壓迫害變本加厲。

直到李尚福這種級別的高官也上了美國的黑名單後,中國驚覺美國這次動真格,金融制裁箭在弦上。中國惶恐了。

無論是土國的未戰先怯,還是中國的驚慌失措,都表明金融制裁的確是美國政府的殺手鐧。

那麼,美國是如何運用金融制裁這個大殺器,來打擊全球的人權惡棍、腐敗高官或獨裁政權?

美國經濟制裁 一長串黑名單

首先要了解美國的經濟制裁。美國的經濟制裁體系龐大而複雜,大致可分為三類。

一是對特定國家的全面制裁,包括貿易禁運和金融制裁等;目前美國對伊朗、古巴、敘利亞、朝鮮等國家進行全面制裁。

二是對特定行業或物品的出口管制或進出口限制。其中,出口管制主要由美國國務院、商務部工業安全局(BIS)具體執行。而進出口限制由美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)執行。

三是對特定實體或個人實施精準打擊的制裁,也叫聰明制裁(Smart Sanction)或針對性制裁(Targeted Sanction)。目前是由美國經濟制裁主要執行機構——美國國務院、財政部和商務部,發布不同的制裁名單來執行。

金融制裁執行機構——財政部OFAC辦公室發布了八大類制裁名單,其中以「特別指定國民名單」(SDN List)最為出名。

除了SDN名單,OFAC還發布了:行業制裁名單(SSI List),海外逃避制裁者名單(FSE List),非SDN巴勒斯坦立法會名單(NS-PLC List),非SDN伊朗制裁法案名單(NS-ISA List),外國金融機構第561條款名單(Part 561 List),13599號行政令凍結人士名單(13599 List),外國金融機構代理帳戶或通匯帳戶制裁名單(CAPTA List)。

美國制裁:「霸道」的警察?遲到的正義?

如果從制裁的動機來考慮,美國實施的制裁其實就是兩種:一種是維護美國利益,依據是《國際緊急經濟權力法》、《國家緊急狀態法》、《愛國者法案》、《對敵貿易法案》等諸多法律,以及相關的總統行政令和財政部條例;另外就是出於人權道義,依據是《全球馬格尼斯基人權問責法》,以及唐納·約翰·唐納·約翰·川普(Donald John Trump)(Donald John Trump)總統依此頒布的13818號行政令(Executive Order 13818)。

雖然美國政府實施的絕大多數經濟制裁都是為了美國的利益,但因為受制裁方要麼是本身人權記錄不佳,或從事恐怖活動,要麼就是違反美國禁令、與人權惡棍或獨裁政權做生意的二級制裁的對象,所以美國制裁客觀上起到了維護正義的作用。看看美國正在制裁的那些國家,就一目了然。

換言之,美國的確稱得上是手舞制裁大棒的世界警察,不過並非中國的貶義宣傳,而是捍衛人權和普世價值觀的秩序維護者。

因此從這個角度看,美國制裁對中國或許是「霸道」了點,但對大多數中國人而言,卻是有點遲到的正義。(未完待續)


李政 在 星期一 十月 22, 2018 10:10 am 作了第 2 次修改
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李政



註冊時間: 2018-05-23
文章: 509

發表發表於: 星期一 十月 22, 2018 10:06 am    文章主題: 貿易戰中的殺手鐧 解密美國金融制裁(下) 引言回覆

貿易戰中的殺手鐧 解密美國金融制裁(下)
2018-10-22 12:15 AM

美國國務卿蓬佩奧10月17日表示,因美國牧師遭拘押而對土耳其實施的制裁,美國現在可予以解除。當天土耳其里拉上揚,國際市場信心也獲提振。不過,這個消息帶給中國的就不是驚喜了,而是驚嚇,因為中國最害怕的事情出現了:美國的經濟「核武器」正在顯露它的威力。

(接上文)

美國的經濟「核武」:金融制裁

在現代經濟社會中,金融制裁因為成本小、威力大、難規避而被視為經濟「核武」。

金融制裁主要指使用各種金融手段的經濟制裁,目的是阻礙、切斷受制裁方的資金流動。主要措施包括:

1. 凍結或沒收資產。這一招中國早在六十多年前就已領教過。因中國協助朝鮮入侵韓國,1950年美國凍結了中國銀行系統在美國的資產共計4156萬美元。如果今天美國對中國權貴們再用這招,結果或大不同。

2. 凍結或取消援助款項、信貸融資、商業投資。

3. 切斷獲取及使用美元的管道。美國通過本國金融系統以及「環球銀行間金融電訊協會」(SWIFT)和紐約清算所銀行同業支付系統(CHIPS)等國際清算系統,切斷受制裁者獲取及使用美元的通道。

4. 發起全球金融封鎖;制裁對方金融系統。

包括禁止對方銀行進入美國金融系統,以及要求全球金融系統禁止與被制裁對象交易,或者封鎖對方銀行業。例如2018年10月16日,OFAC宣布制裁包括伊朗大銀行在內的多家公司,因為這些實體支援伊朗準軍事組織「巴斯基民兵」,美國指巴斯基民兵招募童軍。

因為美國控制著全球貨幣結算網路和全球最主要的支付貨幣系統,因此無論是美國的金融機構,還是外國的銀行業,多數都會遵循、配合美國實施的金融制裁。

美國的金融制裁雖然威力強大,但並非可以隨意使用的刀兵,而是有著嚴格的法律和程式制約。

與金融制裁相關的法律,不僅有《國際緊急經濟權力法》、《國家緊急狀態法》、《愛國者法案》、《國防授權法》等,還有針對特定行為和國家的具體法案,例如針對俄羅斯、伊朗和朝鮮的《以制裁反擊美國敵人法案》、《伊朗制裁法案》,針對朝鮮和古巴的《對敵貿易法案》、《古巴民主法案》等。

美國總統和財政部等部門根據上述法律授權,頒布行政命令和制裁名單,來實施金融制裁。

海外資產控制辦公室(OFAC)作為金融制裁的主要執行機構,負責頒布並定期更新被制裁者名單,包括「特別指定國民和阻截人員」(SDN)名單。SDN名單由美國財政部與美國國務卿、司法部協商後擬定,羅列了逾萬個實體或個人。美國政府對名單上的受制裁者實行嚴格的金融制裁措施。

金融「核武」中的轟炸機:二級制裁

如果說金融制裁是美國打擊敵對方和人權惡棍的經濟「核武」,那麼所謂的二級制裁(Secondary Sanction)就是經濟核武中的「轟炸機」。

因為大多數美國制裁是「主要制裁」(Primary Sanction),也叫「一級制裁」,只要求美國人遵守制裁令。

但二級制裁則要求非美國人(包括中國實體和個人)遵守美國制裁令。如果非美國人違反禁令與被制裁方交易,美國就會對非美國人實施包括凍結財產、禁止與美國金融系統交易等金融制裁。

所以美國一旦對被制裁方實施二級制裁,就相當於發動全球的金融機構對其進行金融打擊。例如美國對朝鮮、伊朗和俄羅斯實施的制裁,就適用二級制裁的範圍,無論美國人或非美國人都不能違反禁令與之交易。

9月份上了美國制裁名單的中國將軍李尚福,就是因為違反了對俄羅斯的制裁令,而被美國實施了二級制裁措施。中國的丹東銀行和崑崙銀行因違反美國對朝鮮和伊朗的制裁令,分別於2017年和2012年,被美國執行二級制裁措施,美國金融機構被要求關閉這兩家銀行的相關帳戶。

2014年法國巴黎銀行因曾違反美國禁令,幫助蘇丹、伊朗、古巴等國轉移資金,而遭美國二級制裁處罰,認領了史上最大一張金融制裁罰單,認罰90億美元。

伊朗或成美中金融戰導火索

對於在美中貿易戰中節節敗退的中國而言,「李尚福」相當於美國發出的警告,即美國隨時可能會對中國實施金融制裁,金融戰一觸即發。

而即將到來的美國對伊朗的全面制裁(石油禁令),很可能成為美中貿易戰升級為金融戰的導火索。

美國認為伊朗未放棄發展核武,決定11月5日起恢復對伊朗能源業的全面制裁,其中就包括二級制裁。

屆時,中國公司或個人如果從事有關自伊朗購買、併購、銷售、運輸或營銷石油或石油產品的重大交易,將遭受美國的二級制裁措施,可能會被美國金融系統拒之門外。

中國已經多次表態拒絕遵守美國對伊朗的制裁令。中國是伊朗最主要的貿易夥伴之一。

中國是伊朗石油的最大買家,去年進口了伊朗四分之一的出口石油。據中國海關數據,2017年中國原油自產1.9億噸,進口4.2億噸;伊朗是第五大原油進口來源國,進口逾3000萬噸,份額占比7.42%。

中國同時也是伊朗最大的進口國,據《兵工科技》報導,僅2016年,伊朗自中國進口164.17億美元商品,占伊朗當年總進口額(461.28億美元)的36%。

伊朗還是中國「一帶一路」戰略中的重要一環。據中國新華社報導,去年「一帶一路」 建設在伊朗取得進展,2017年中伊合作在建項目金額達260億美元。中國大型國企中石油、中石化、中信集團等都在伊朗有大量投資,11月石油禁令生效後,中國數百億美元投資或化泡影。

更糟糕的是,如果中國堅持違反禁令,繼續進口或投資伊朗石油,這些中國公司很可能迎來美國的金融封鎖。而在世界經濟一體化的今天,即便是這些國企也難以承受美國金融制裁的後果。

與中國強硬表態不太一致的是,伊朗最大的石油出口買家——中石化9月從伊朗進口的原油減少了一半。

美國伊朗事務特別代表胡克(Brian Hook)曾對媒體強調,如果中國繼續進口伊朗石油,不排除對北京進行二級制裁。

中國「不能示弱」的政治姿態,加上與伊朗緊密的經貿關係,令中國在美國金融核武威懾面前,進退兩難。伊朗石油禁令,或將成為美中金融戰的引火線。
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